A.开放式基金的基金份额不固定
B.开放式基金可以进行申购赎回
C.封闭式基金不能进行交易
D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
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A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式
B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容
D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力
A.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
B.联接基金可以进行定期定额投资
C.联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径
D.联接基金可以参与ETF套利
A.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
B.私募基金管理人办理产品备案手续后，还需向基金业协会定期报送相关信息
C.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向基金业协会申请登记
D.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向基金业协会申请核准
A.对协会工作提出批评、建议并进行监督
B.选举和罢免会员理事、监事
C.对协会给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩
D.通过协会向有关部门反映意见和建议
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于以下资产（）。
Ⅰ、未上市企业普通股
Ⅱ、依法可转换为普通股的优先股
Ⅲ、可转换债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.私募基金销售机构
B.私募基金管理人
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会
A.交易价格小于净值
B.交易价格大于净值
C.交易价格等于净值
D.交易价格围绕净值上下波动
A.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
B.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（）。
Ⅰ、基金托管人
Ⅱ、基金销售机构的特定部门
Ⅲ、第三方基金评级与评价机构
Ⅳ、基金监管机构
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.1999940
B.1970443.35
C.1970503.35
D.2000060
最新试题
基金管理人所有风险管理要素的基础是（）
李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。经过风险承受能力测评，李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大的回报，且限制短期内的大幅度波动。于是，陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是（）。
（）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
以下属于基金专业投资者的是（）。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
另类投资基金的投资范围包括（）I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，以下关于对李某的认定意见，正确的是（）
李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明，应当通过适当的途径向（）公开。
基金销售机构应当通过（）来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。