A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于8%
D.净资产与负债的比例不得低于20%
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A.盈利预测审核
B.净资产验证
C.会计报表审计
D.实收资本审验
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.与委托人约定分担证券投资损失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
A.存管部
B.股份结算部
C.资金交收部
D.国际结算部
A.投资咨询机构
B.资信评级机构
C.会计师事务所
D.律师事务所
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全,完整
D.保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠完整,及时
A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.
B.加强经纪业务整体规划
C.加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理
D.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度
A.健全性原则
B.独立性原则
C.制衡性原则
D.合理性原则
A.三公原则
B.承担有限责任原则
C.代理原则
D.效率原则
A.决策
B.执行
C.监督
D.反馈
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.全国人大
D.人民银行
最新试题
经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。
市场失灵理论认为证券市场存在着市场失灵的情况,比如垄断、外部性、信息不完全不对称等,会损害市场的效率和公平,使得监管成为必要。
技术分析是通过对一般经济情况以及各个公司的经营管理状况、行业动态等因素进行分析,来研究股票的价值及其长远的发展空间。
信息披露制度是指证券发行后的信息披露。这里的信息既包括会计信息,又包括非会计信息。
如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%,那么如果维持保证金为30%,那么当股票价格跌至多少()元时,他将收到补充保证金的通知?
宏观经济周期的四个阶段有:复苏、繁荣、衰退、萧条。
当市场利率大于息票率时,债券的偿还期越长,债券的价格越高。
证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行,防范证券市场风险的制度安排,包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。
固定收益证券类的投资工具总体特点为:风险适中,流动性较强,通常用于满足当期收入和资金积累需要。
基金在运作过程中产生的费用支出就是基金费用,下面属于之的有()。