A.根据保证金数量规定持仓限额
B.对会员的持仓量限制
C.对客户的持仓量限制
D.对证券交易所持仓量限制

A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B.银行证券属于资本证券
C.是有价证券的主要形式
D.狭义的有价证券即指资本证券

A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

A.清偿顺序位于次级债务之前
B.清偿顺序位于一般债务之后
C.是商业银行为补充剩余资本而发行的
D.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度
B.对自营资金执行独立清算制度
C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行
D.禁止从自营账户中提取现金

A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利
D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期

A.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益
D.实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性

A.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
B.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志
D.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

A.证券市场一体化
B.投资者法人化
C.金融机构分业化
D.金融风险复杂化