A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失

A、商业银行的董事
B、商业银行的独立股东
C、总行和分行的高级管理人员
D、有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员

A、内部控制体系及其过程的改进
B、内部控制政策、目标的变更
C、与内部控制有关资源的需求
D、内部控制体系评价的结果

A、过程评价
B、行为评价
C、结果评价
D、效果评价

A、贷款承诺
B、票据承兑
C、信用证
D、贴现

Ａ、适当的操作风险管理组织架构、权限和责任
Ｂ、操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序
Ｃ、操作风险报告程序，其中包括报告的责任、路径、频率，以及对各部门的其他具体要求
Ｄ、应针对现有的和新推出的重要产品、业务活动、业务程序、信息科技系统、人员管理、外部因素及其变动，及时评估操作风险的各项要求

Ａ、制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策
Ｂ、审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度
Ｃ、确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督
Ｄ、确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险

A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

Ａ、次级类贷款迁徙率
Ｂ、可疑类贷款迁徙率
Ｃ、损失类贷款迁徙率
Ｄ、关注类贷款迁徙率

Ａ、资金来源
Ｂ、财务状况
Ｃ、资本补充能力
Ｄ、诚信状况