A.证券交易所
B.基金托管人
C.中央结算公司
D.注册登记机构
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A.申请、注册、发售、基金验资
B.申请、审批、注册、基金验资
C.申请、审批、发售、基金合同生效
D.申请、注册、发售、基金合同生效
A.申购基金金额
B.持有基金份额及其变动情况
C.申购基金行为
D.持有基金金额
A.认购份额有封闭期,申购份额确认当日可以赎回
B.认购费一般高于申购费
C.认购份额要在基金合同生效时确认,申购份额通常在T+2日之内确认
D.认购通常是按未知价申请,申购通常按确定价申请
A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请
B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户
C.尊重所有客户
D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
A.持证上岗
B.具有本科以上学历
C.持续学习
D.审慎开展执业活动
A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.是基金从业人员职业道德规范的简称
D.是一般社会道德、职业道德的总和
A.正确树立基金职业道德观念
B.积极参加基金职业道德实践
C.深刻领会基金职业道德规范
D.接受所在机构的业务培训
A.取得基金从业资格
B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D.具有2年以上证券投资管理经历
A.应通知管理人后再执行投资指令
B.应报告中国证监会并按其要求处理
C.应在执行指令后立即报告中国证监会
D.应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.
最新试题
以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(),其于股份应当向社会公开募集。
公债与其他债券相比,有以下特点()。
发行公司债券时,该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的()
按记息方式分类,债券可以分为()。
证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为()。
有价证券按经济特征和法律特征划分可以有()。
债券和股票的区别表现在()方面。
从债券发行日起,经过一定宽限期后,按发行额的一定比例,陆续偿还,到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于()。
汇率风险大致可分为()。
普通股股东的义务有()。