A.外部欺诈/盗窃
B.业务外包
C.监管规定
D.自然灾害
E.恐怖威胁
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A.内部欺诈
B.业务中断
C.实物资产损坏
D.交易对手未能履约
A.对方违约
B.客户流失
C.系统错误
D.贷款
A.市场风险
B.环境风险
C.经济风险
D.系统风险
E.社会风险
A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划
B.向董事会提交的全面审计工作报告
C.内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
D.外部中介机构对银行的审计报告
E.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况
A.银行应建立完善的公司治理组织架构,分权制衡
B.银行应制定明确的内部控制政策,规定内部控制的原则和基本要求
C.应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构
D.银行应建立并保持信息交流与沟通的程序,应建立并保持必要的内部控制体系文件
A.分析
B.识别
C.评估
D.测试
最新试题
外聘审计人员可以不配合现场检查。()
关于银行业监督管理机构与外审机构的沟通工作,以下说法正确的是()。
下列只能用于支付现金的支票是()。
()是常备借贷便利的缩写。
商业银行因解散而终止,在注销之前不用清算。()
中国银保监会对银行业实施监管的手段包括()。
由政府设立,其目的主要是补充和完善市场机制、促进区域与产业协调发展、服务国家重大战略的银行业金融机构是()。
银行业监管机构认真贯彻落实党中央、国务院决策部署,引导银行业金融机构积极支持实体经济发展,完善监管规则和制度,弥补监管短板,开展市场乱象整治,防范金融风险,简政放权,稳步推进银行业对外开放。()
银行业金融机构应将从业人员行为守则及评估报告报送()。
商业银行开展的新型负债业务不包括()。