单项选择题

投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。
Ⅰ.场内现金认购
Ⅱ.场外现金认购
Ⅲ.证券认购

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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1.单项选择题关于基金宣传推介材料业绩登载规范,下列说法错误的是()。

A.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,应当予以特别说明
B.基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩
C.推介定期定额投资业务时,应当对该基金过往足够长时间的实际收益率进行模拟
D.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

3.单项选择题基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,下列做法正确的是()。

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

4.单项选择题投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行()。

A.资金拨付确认函
B.股票
C.受益凭证
D.债务凭证

6.单项选择题《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定,下列表述错误的是()。

A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
B.基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人
C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格

7.单项选择题下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()。

A.客观性原则
B.协调性原则
C.关键性原则
D.独立性原则

8.单项选择题下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。

A.基金净值计算差错
B.不公平对待不同投资组合
C.基金宣传材料有误导性陈述
D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害

9.单项选择题结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况,以下属于基金销售价格策略的是()。

A.派发宣传材料
B.新增银行代销机构
C.推出后端收费模式
D.投放平面广告

10.单项选择题根据基金的投资目标进行分类的基金类型,不包括()。

A.稳健型基金
B.平衡型基金
C.增长型基金
D.收入型基金

最新试题

基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括()。

题型:单项选择题

基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,公布上述文件的时间是()。

题型:单项选择题

某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是()。

题型:单项选择题

下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人

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投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF具有()的特点。

题型:单项选择题

基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。

题型:单项选择题

下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中,正确的是()。

题型:单项选择题

关于操作风险的表述中,下列错误的是()。

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开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为()的一种业务模式。

题型:单项选择题

某私募基金于2019年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应当至()。

题型:单项选择题