单项选择题以下不属于内部控制的原则的是()。

A、健全性原则
B、有效性原则
C、审慎性原则
D、成本效益原则


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1.单项选择题某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是()。

A.体现了有效性原则
B.违反了效率性原则
C.体现了成本效益原则
D.违反了独立性原则

2.单项选择题证券登记结算公司产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是()。

A.技术故障造成的损失
B.操作失误造成的损失
C.不可抗力造成的损失
D.经营不善造成的损失

3.单项选择题下列单独向投资者收取过户费的是()。

A.上海证券交易所A股
B.深圳证券交易所A股
C.B股
D.基金

4.单项选择题下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是()。

A.有专门的资产托管部
B.实收资本不少于80亿元人民币
C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的,可申请成为托管人

6.单项选择题从2008年9月19日起,基金卖出股票时__________印花税,买人股票时__________印花税。()

A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收

7.单项选择题流通在市场上的中央银行票据的期限不包括()。

A.1个月
B.3年
C.6个月
D.1年

8.单项选择题下列不属于常见的风险敏感度指标的是()。

A.β系数
B.凸性
C.风险敞口
D.久期

10.单项选择题下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是()。

A.混合基金
B.债券基金
C.股票基金
D.货币基金

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关于市盈率,以下表述正确的是()。

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基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有()。I.有助于投资目标匹配Ⅱ.有助于投资计划实施Ⅲ.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考

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关于计价错误的处理及责任承担,以下表述错误的是()。

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()是指在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合,在给定的期望收益率上使风险最小化的投资组合。

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甲基金公司作为资产管理计划财产的受托人与资产委托人乙公司签订了《补充协议》,《补充协议》约定,如计划财产发生亏损,甲公司以自有资金补偿乙公司,确保信托财产本金不受损失。下列说法正确的是()。

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关于投机者在期货市场的作用,以下表述错误的是()。

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从整体而言,另类投资的波动性远()于股票市场,而另类投资的收益率与传统投资相关性较()。

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()是指按照目前市场价格回购企业股票,此法透明度较高。

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