A.（1分）
A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C．当融资买人证券市值低于融资买人金额时，折算率按100%计算
D．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算

A.
A．在定期交易系统中，成交的时点是不连续的
B．在连续交易系统中，交易一定是连续的
C．在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
D．在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

A.
A．柜台委托
B.电话转委托
C.函电委托
D.网上委托

A.
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，同一清算期内发生的同种类证券的买卖价款才可以合并计算
C．清算证券时，不同清算期内同种类证券也能合并计算
D．清算证券时，只有同一清算期内且同种类证券才能合并计算

A.（1分）
A．回购期限最短为1天
B．回购期限最长为1年
C．回购交易数额最小为债券面额10万元
D．回购交易单位为债券面额1万元

A.
A．进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金
B．买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回
C．买断式回购以全价交易，净价结算
D．买断式回购的期限由交易双方确定

A.（1分）
A．中国人民银行
B．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

A.
A．建立投资指令审核制度
B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

A.（1分）
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．知情的权利
D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

A.
A．要求客户签订《网上委托的风险揭示书》
B．要求客户签订《网上委托协议书》
C．向客户解释有关网上委托的风险
B.向客户解释双方的法律责任