A.办公室
B.人事教育
C.稽核监察
D.风险管理
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A.根据工作需要,对涉及重大项目、重要业务谈判,合规部门可与业务部门共同进行项目的调查、谈判及起草、审核相关合同文本。
B.法律审查实行联合审查责任制,由合规部门法律事务岗与相关业务部门人员共同审查,并出具审查结论。
C.送审部门对送审的格式文本中的非格式条款应作出标识。
D.不含补充资料时间,原则上法律审查事务一般应在三个工作日内办结,重大、疑难法律审查事务不超过十个工作日。
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
A.开除
B.通报同业
C.解除劳动合同
D.罚款
A.30、100、2
B.30、150、4
C.50、150、2
D.50、100、4
A.二
B.三
C.四
D.五
A.监督评价与纠正
B.风险识别与评估
C.内部控制措施
D.内部控制环境
A.上级或越级
B.所在机构的监督管理部门
C.国家司法机关
D.以上皆正确
A.10
B.30
C.60
D.120
A.1
B.30
C.60
D.90
最新试题
全省农信社突发事件界定为()个等级。
案防制度执行和制定的第一责任人是()。
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》(鄂银监发【2015】233号)规定,银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额()的,属于重大风险事件。
银行业从业人员应认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即向()报告。
内部审计部门完成风险防范的最后一道屏障是()。
《银行业金融机构案件问责工作管理办法》(银监办发[2013]255号)规定,银行业金融机构应当在立案之日起()内对案件责任人员作出处理决定,并在决定后()内由案发机构向上一级机构和监管机构报告。
防范操作风险“十三条”意见对举报查实的违法违规违纪的奖惩是如何规定的?()
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由()制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构按照年度排查计划组织的监督检查,属于案件风险的()
《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》(鄂银监办发[2012]311号)规定,因重要信息系统故障,导致()个(含)以上市州范围内营业网点无法正常开展业务()小时(含)以上的事件,属于严重影响正常经营和提供正常金融服务事件。