A.定期谈心谈话制度
B.干部交流制度
C.岗位轮换制度
D.亲属回避制度

A.违法违规行为的实施人或参与人对重大风险事件负直接责任
B.事发机构所在层级管理层负领导责任
C.事发机构的上级机构高级管理层负管理责任
D.事发机构所在及以上层级的业务部门、合规部门和内审部门负监督责任

A.对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
B.对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
C.对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
D.督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。

A.甲构成挪用资金罪
B.甲构成非国家工作人员行贿罪
C.乙构成非国家工作人员受贿罪
D.对甲应进行数罪并罚

A.持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。
B.对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。
C.配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。
D.按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。

A.授信申请人，担保人等的主体资格
B.授信业务的法律关系
C.格式合同的选择和签订是否正确、规范
D.抵（质）押担保的合法性、有效性

A.要在各级行社和各基层行社设立“员工不良行为举报箱”
B.基层行社信贷主管由基层行社主要负责人负责排查
C.基层行社委派会计由行社分管财会工作的领导负责排查
D.基层行社主要负责人由行社主要负责人负责排查

A.抵押物登记
B.抵押权的实现
C.抵押物的所有权转移
D.抵押合同应详细记载的内容

A.送审规章制度的解释主体是否明确。
B.送审规章制度的体例、结构是否合理。
C.送审规章制度的使用范围是否明确且与内容相匹配。
D.送审规章制度要求下一级机构制定实施细则的，应在附则中明确规定。

A.合同等法律文本
B.重大项目
C.新产品、新业务
D.其他需要法律审查的事项