A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任
D.影响证券交易的重大事件应公开

A.每半个会计年度终了
B.每一个会计年度终了
C.一年结束
D.半年结束

A.期货交易所会员
B.机构投资者
C.证券交易所会员
D.合格投资者

A.基金募集账户和基金清算账户
B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C.基金合同、公司章程或者合伙协议
D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

A.业务负责人
B.财务负责人
C.经营管理的主要负责人
D.董事、高级管理人员

A.逐渐增加，可以申请赎回
B.固定不变，不得申请赎回
C.可以变动，不得申请赎回
D.逐渐减少，可以申请赎回

A.30
B.10
C.15
D.5

A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证券登记结算公司