在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。
Ⅰ.近几年的经营状况
Ⅱ.反映偿债能力财务指标
Ⅲ.反映盈利能力财务指标
Ⅳ.反映变现能力财务指标

金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
Ⅰ.转融通专用证券账户
Ⅱ.转融通担保证券账户
Ⅲ.转融通证券交收账户
Ⅳ.转融通专用资金账户

公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司分立
Ⅲ.公司解散
Ⅳ.公司新设

关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人
Ⅱ.本罪的主观方面为故意
Ⅲ.侵害了投资者的利益
Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.责令定期报告
Ⅳ.罚款

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强
投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订
Ⅱ.产品销售
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.投诉处理

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
Ⅴ.其他和发行与承销过程相关的文件或承销商 认为有必要保留的文件

证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款

以下（）情形属于公开发行证券。
Ⅰ.向不特定对象发行证券
Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券
Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券
Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
Ⅲ.债券信用评级达到AAA级
Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件