下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据
Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
Ⅰ.委托代理关系
Ⅱ.代理期间
Ⅲ.执业地域范围
Ⅳ.代理权限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.3
B.6
C.9
D.12
A.共同对手方制度
B.见款付券
C.货银对付
D.见券付款
A.投资回报率目标
B.业绩比较基准
C.投资范围
D.最低收益保障
A.标的股票
B.赎回条款
C.转换价格
D.市场利率
A.1
B.2
C.3
D.6
证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公开
Ⅲ.公正
Ⅳ.自愿
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.增强了市场的流动性
B.承组了套期保值交易转移的风险
C.是期货市场正常运营的保证
D.以上都是
A.流动性较高
B.收益高
C.收益较低
D.利率敏感度较低
A.股利贴现模型
B.自由现金流量贴现模型
C.超额收益贴现模型
D.企业价值倍数
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下列主体中，不属于银行间债券市场发行主体的是（）。
关于债券嵌入条款，以下表述正确的是（）。
下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（）。
下列关于经济合作与发展组织（OECD）投资基金监管规定的相关内容说法错误的是（）。
关于金融期货，以下表述错误的是（）。
对于投资者来说，购买存托凭证可以规避跨国投资的风险指的是（）。
关于廉洁从业管理的职责分工，以下表述错误的是（）。
下列关于欧盟《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）对于私募股权投资基金的“资产剥离”规定，说法正确的是（）。
（）是指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。
基金从业人员在执业活动中应当忠诚尽责、廉洁公正，主要体现在以下几点：（）。I.拒绝接受基金托管机构员工的礼物Ⅱ.拒绝来自基金管理公司股东的投资指令Ⅲ.拒绝客户私下委托买卖股票