单项选择题

基金业协会可以采取()等方式,对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ.约谈高级管理人员
Ⅱ.现场检查
Ⅲ.向中国证监会及其派出机构
Ⅳ.相关专业协会征询意见

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


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2.单项选择题基金募集期间的信息披露,基金管理人基本信息不包括()。

A、组织形式
B、成立时间
C、基金更新招募说明书
D、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况

3.单项选择题基金合同约定股权投资基金不进行托管的,应当在()中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

A、基金合同
B、基金风险揭示书
C、基金招募说明
D、基金托管协议

8.单项选择题有限责任公司的股东以其认缴的()为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的()为限对公司承担责任。

A、出资额、出资额
B、股份、股份
C、股份、出资额
D、出资额、股份

9.单项选择题基金管理人内部控制要素的内部环境为()

A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。
B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。
C、根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。
D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略

10.单项选择题基金管理内部控制中()通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

A、执行有效原则
B、相互制约原则
C、独立性原则
D、全面性原则