单项选择题及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。是私募基金管理人中内部控制要素的()。
A、内部监督
B、内部环境
C、控制活动
D、风险评估
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1.单项选择题基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后()个工作日内通过网站公告私募基金名单以及基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。
A、7
B、10
C、15
D、20
2.单项选择题基金业协会可以相据当事人的()原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益。
A、平等、自愿
B、自主选择
C、合法性
D、利益最大化
3.单项选择题为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法,要求公司年度只要分配给投资者收益,将由()缴纳税收。
A、基金本身
B、政府豁免
C、私募公司法人
D、投资者
4.单项选择题投资者投入私募房地产基金的股权(),属于()范畴。
A、流动性好,长期投资
B、流动性差,长期投资
C、流动性好,短期投资
D、流动性差,短期投资
5.单项选择题通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的()。
A、执行有效原则
B、相互制约原则
C、独立性原则
D、成本效益原则
6.单项选择题私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的()措施。
A、监管
B、结合
C、防护
D、隔离
7.单项选择题私募基金运行期间,投资者数量超过法律法规规定,基金管理人应当在()个工作日内向基金业协会报告。
A、7
B、5
C、2
D、3
8.单项选择题私募基金募集结算资金是指由()归集的,在()资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
A、募集机构、投资者
B、投资者、投资者
C、投资者、募集机构
D、募集机构、募集机构
9.单项选择题私募基金合同的名称中须标识“()”字样。
A、发起式基金
B、特殊基金
C、股权基金
D、私募基金
10.单项选择题私募基金管理人有销售私募基金的,应当采取()等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。
A、客户走访
B、问卷调查
C、电话访问
D、网络调查
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我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起()后才能转换为公司股票。
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