财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益...

单项选择题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关

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1.单项选择题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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2.单项选择题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金

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3.单项选择题公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上50万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.5万元以上30万元以下

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4.单项选择题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括（）。

A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策

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5.单项选择题证券交易所可以决定停牌的情况有（）。Ⅰ.证券交易出现异常波动的Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券Ⅲ.证券上市期届满Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

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6.单项选择题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

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7.单项选择题下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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8.单项选择题证券公司融券，可以使用（）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自由证券Ⅲ.依法筹集的资金Ⅳ.依法取得处分权的证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

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9.单项选择题证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

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10.单项选择题下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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