证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进...

多项选择题证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。

A.金融投资经验
B.风险承受能力
C.风险管理能力
D.金融管理能力

1.多项选择题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A.准确
B.客观
C.完整
D.公平

2.多项选择题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。

A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

3.多项选择题证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。

A.上市公司价值分析报告
B.行业研究报告
C.投资策略报告
D.投资风险报告

4.多项选择题下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。

A.证券账户的开立
B.资金账户的注销
C.建立及变更客户资金存管关系
D.客户证券账户转托管和撤销指定交易

5.多项选择题证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A.信用风险
B.购买人风险
C.市场风险
D.流动性风险

6.多项选择题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

A.已取得证券从业资格
B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

7.多项选择题为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。

A.保证金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度

8.多项选择题期货交易的基本特征包括（）。

A.合约标准化
B.场所固定化
C.结算统一化
D.商品特殊化

9.多项选择题虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。

A.责令改正
B.罚款
C.撤销公司登记
D.吊销营业执照

10.多项选择题下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。

A.分公司和子公司都不具有法人资格
B.分公司和子公司都具有法人资格
C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D.子公司能够依法独立承担民事责任