从事证券业务的专业人员包括（）。

多项选择题从事证券业务的专业人员包括（）。

A.证券公司中业务部门的管理人员
B.基金管理公司从事基金销售的专业人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

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1.多项选择题经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。

A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务
D.证券资产管理业务

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2.多项选择题以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

A.共益权
B.自益权
C.单独股东权
D.少数股东权

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3.单项选择题金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。

A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务

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4.单项选择题任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

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5.单项选择题下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

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6.单项选择题诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。

A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯

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7.单项选择题发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

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8.单项选择题（）是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

A.转融券业务
B.转融资业务
C.转融通业务
D.转融金业务

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9.单项选择题（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

A.对证券发行人的权利
B.对证券交易人的权利
C.对证券监管人的权利
D.对证券转让人的权利

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10.单项选择题下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

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