A.实施主体
B.频率
C.内容
D.程序
E.方法和标准
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A.合规意识
B.风险意识
C.安全意识
D.业务素质
A.安全控制
B.自动控制
C.安全管理
D.保密管理
A.设立新机构
B.开办新业务
C.法人授信
D.提供新产品和服务
A.负责执行董事会决策
B.负责制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
C.负责建立和完善内部组织机构
D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
A.管理模式
B.业务规模
C.产品复杂程度
D.风险状况
A.惩防并举
B.惩处及时
C.重在预防
D.禁止滥用职权
A.常规授权
B.特别授权
C.横向授权
D.纵向授权
A.绩效考评控制
B.自动控制
C.预防性控制
D.发现性控制
A.经营规模
B.业务范围
C.竞争状况
D.风险水平
A.治理结构
B.机构设置
C.权责分配
D.业务流程
最新试题
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予告诫或通报批评处理()。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下说法正确的是()。
商业银行应当建立内部控制评价制度,规定内部控制评价的()等,确保内部控制评价工作规范进行。
商业银行应当加强对信息的()和(),对各类信息实施分等级安全管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。
邮储银行员工违规行为处理种类有()
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
对于实行政府指导价、政府定价的收费项目,商业银行有下列哪些情形的,认定为违规收费行为()。
商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。