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单项选择题 证券投资基金基金合同的当事人为（）。
Ⅰ、基金投资者
Ⅱ、基金托管人
Ⅲ、基金管理人
Ⅳ、基金经理
Ⅴ、基金份额登记人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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1.单项选择题证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（）。

A.在交易时间内实时计算并公布
B.在当日开市前15分钟计算并公布
C.在交易结束前15分钟计算并公布
D.在次日开市前15分钟计算并公布

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2.单项选择题在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（）确定。

A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金公司章程

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3.单项选择题与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的优势，以下表述错误的是（）。

A.无套利机会，相对更加公平
B.管理费用更低，交易成本更低
C.跟踪某一标的市场指数，复制效果好
D.买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖

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4.单项选择题有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但不违反法律，也有些行为虽然违反法律但不违反道德，这主要说明了（）。

A.道德和法律的调整范围是不同的，二者在内容上可转化
B.道德和法律的调整手段是不同的
C.道德和法律表现形式不同，但可以互相促进
D.道德和法律在内容结构上是不同的

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5.单项选择题 以下属于私募基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的重大事项是（）。
Ⅰ.私募基金管理人的高级管理人员发生变更
Ⅱ.私募基金管理人的非控股股东发生变更
Ⅲ.基金发生清盘或清算
Ⅳ.私募基金管理人、基金托管人发生变更

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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6.单项选择题以下属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。

A.优选基金经理
B.个人资产配置
C.推荐基金产品
D.分析市场趋势

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7.单项选择题 以下哪些做法违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求（）。
Ⅰ、投资交易系统临时授权期限为长期
Ⅱ、授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限
Ⅲ、基金经理助理对长期开放基金的管理权限无需相关部门审核
Ⅳ、基金经理可实时查询公司所有组合的实时委托指令

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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8.单项选择题以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。

A.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
B.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓
C.某基金经理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门的意见
D.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票

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9.单项选择题以下关于私募基金报送信息内容，描述错误的是（）。

A.应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员等基本信息
B.应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息
C.应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息
D.每年6月底前填报经会计师事务所审计的年度财务报告

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10.单项选择题以下关于基金销售后端收费的说法，错误的是（）。

A.前端收费是在基金份额申购时收取
B.基金同时设置前后端收费的，前端收费的最高档位申购费率应低于对应的后端收费的最高档申购费率
C.对于基金持有期低于三年的投资人，基金管理人可以免其后端申购费用
D.后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除

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