单项选择题为了加强市场准入管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定。
A.国务院证券监督管理机构
B.商务部
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
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1.单项选择题银行账户利率风险管理应在()和集团并表两个层面上实施。商业银行应当了解并表方式下风险被低估的可能性。
A.法人
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
2.单项选择题在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构,应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元,或管理资产不少于人民币()亿元的条件。
A.1
B.3
C.5
D.2
3.单项选择题在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回。
A.贷款
B.租金
C.分红
D.股权
4.单项选择题商业银行在计量银行账户利率风险过程中,对于(),商业银行应至少按季监测重定价缺口和利率平移情景模拟的结果,评估()对银行整体收益和经济价值的可能影响。
A.重新定价风险
B.基准风险
C.收益率曲线风险
D.期权性风险
5.单项选择题下列不属于创业板市场功能的是()。
A.承担风险资本的退出窗口作用
B.促进产业升级
C.优化资源配置
D.有“宏观经济晴雨表”之称
6.单项选择题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
A.20%
B.10%
C.40%
D.30%
7.单项选择题商业银行银行账户利率风险管理应坚持()原则。
A.可行性
B.审慎性
C.充分性
D.科学性
8.单项选择题累积优先股是指()股息累积发放的优先股。
A.历年
B.上一年
C.下一年
D.当年
9.单项选择题引起股市周期变动的根本原因是()。
A.投资周期波动
B.对外贸易波动
C.经济政策变动
D.经济周期循环
10.单项选择题对于银行账户利率风险管理中存在问题并逾期未整改的商业银行,银监会可以采取的监管措施之一是与商业银行高级管理层、董事会召开()会谈。
A.可行性
B.审慎性
C.充分性
D.科学性
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《项目融资业务指引》中所称项目融资贷款,有()特征。
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银行业金融机构在制定外包活动政策时,应当评估以下风险因素:()。
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关于商业银行服务收费,以下说法正确的有()。
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贷款人受理借款人贷款申请后,应履行尽职调查职责,对个人贷款申请内容和相关情况的()进行调查核实,形成调查评价意见。
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在发起资产支持证券时,发起行应建立针对性较强的证券化业务内部风险管理制度,具体内容应涵盖()等。
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商业银行要切实加强()的管理,认真做好服务收费措施的舆论引导工作。
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贷款人应按()维度建立个人贷款风险限额管理制度。
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在并表监管中,定性监管主要是针对银行集团的()等因素进行审查和评价。
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贷款人从事项目融资业务,应当充分识别和评估融资项目中存在的风险。按照风险存在的时期,风险可以分为()。
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外审机构存在下列情况之一的,银行业金融机构不宜委托其从事外部审计业务:()。
题型:多项选择题