多项选择题交易系统对债券远期交易设置的成交前判断与控制的风险控制指标有()。

A.市场参与者单只债券远期交易卖出与买入总余额占该只债券流通量的比例分别不得超过20%
B.市场参与者单只债券远期交易卖出与买入总余额占该只债券流通量的比例分别不得超过200%
C.市场参与者远期交易卖出总余额与其可用自有债券总余额的比例不得超过20%
D.市场参与者远期交易卖出总余额与其可用自有债券总余额的比例不得超过200%
E.市场参与者远期交易净买入总余额与其实收资本(或净资产、基金资产净值、人民币营运资金)的比例不得超过100%


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1.多项选择题根据《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》,下列关于远期交易的市场参与者说法正确的是()。

A.应为进入全国银行间债券市场的机构投资者
B.在开展业务前,市场参与者应将《远期交易内部管理办法》报送相关监管部门,同时抄送交易中心
C.市场参与者进行远期交易应与对手方签订《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
D.应该建立、健全内部管理制度和风险防范机制
E.应采取切实有效的措施对远期交易风险进行监控与管理

2.多项选择题根据《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》,远期交易标的债券券种应为已在全国银行间债券市场进行现券交易的()。

A.中央政府债券
B.地方政府债券
C.中央银行债券
D.金融债券
E.经中国人民银行批准的其他债券券种

3.多项选择题债券远期交易风险管理的措施包括()等。

A.限额管理
B.期限管理
C.保证金制度
D.信息披露制度
E.自律组织监管

4.多项选择题债券远期交易要素有()等。

A.买卖方向
B.债券代码
C.债券名称
D.对手方交易员
E.对手方

5.多项选择题债券远期交易中,保证金的保管方式分为()。

A.回购方统一保管
B.逆回购方统一保管
C.集中保管
D.分散自行保管
E.第三方托管

6.多项选择题地方性银行包括:()。

A.城市商业银行
B.农村商业银行
C.中外合资银行
D.境内外资银行
E.信用合作机构

7.多项选择题全国性银行包括:()。

A.政策性银行
B.城市商业银行
C.国有商业银行
D.全国性股份制商业银行
E.中外合资银行

8.多项选择题中国人民银行或者其省一级分支机构根据履行同业拆借市场监管职责的需要,可以采取哪些措施进行同业拆借现场检查。()

A.进入金融机构进行检查
B.询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
E.非现场监管

9.多项选择题同业拆借管理办法设立的目的是()。

A.进一步发展货币市场
B.规范同业拆借交易
C.防范同业拆借风险
D.维护同业拆借各方当事人的合法权益
E.提升资源配置效率

10.多项选择题全国银行间同业拆借中心有以下哪行为之一的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定处罚。()

A.不按照规定及时发布市场信息、发布虚假信息或泄露非公开信息
B.交易系统和信息系统发生严重安全事故,对市场造成重大影响
C.因不履行职责,给市场参与者造成严重损失或对市场造成重大影响
D.为金融机构同业拆借违规行为提供便利
E.不按照规定报送统计数据或未及时上报同业拆借市场异常情况