A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
E.监督
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A.合谋等集体舞弊导致内控失效
B.关键控制岗位因为疏忽而导致错漏等内部问题
C.外部交易对手突然倒闭
D.市场环境的突然转变
E.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
A.财政部
B.银监会
C.证监会
D.保监会
E.审计署
A.法律部门
B.监管机构
C.客户
D.其他往来单位
E.财务分析师
A.赢利能力
B.准备金充足程度
C.资本充足程度
D.吸收和消化损失
E.风险损失估计
A.衡量异常但是可能发生的巨大损失事件对投资组合的冲击
B.评估机构的风险承受特性
C.优化并检验经济资本配置
D.评估业务风险
E.重新界定监管资本的构成
A.方差
B.半(下)方差
C.下偏矩LPM
D.久期
E.凸性
A.单调性
B.一次齐次性
C.平移不变性
D.次可加性
E.流动性
A.标准法
B.初级内部评级法
C.高级内部评级法
D.内部模型法
E.基本指标法
A.资产转换过程中的资产与负债到期日的不匹配
B.农合机构借款的期限长于其投资资产的期限
C.市场价值风险
D.汇率变化前未清偿时债务在汇率变化后结账
E.未预料到的汇率变化所引起的公司未来现金的改变
A.英镑
B.美元
C.欧元
D.澳大利亚元
E.人民币
最新试题
下列选项中,不属于零售银行2级目录的是()。
从银行业的发展历程来看,以下不属于商业银行对客户的信用风险评估/计量的主要发展阶段的是()。
其他一级资本工具自发行之日起至少3年方可由发行银行赎回,但发行银行不得形成赎回权将被行使的预期。()
商业银行采用高级计量法,建立模型使用的内部损失数据应充分反映本*行操作风险的实际情况。其中,()不属于高级计量法体系。
下列属于商业银行应对灾难性损失方式的是()。
设定限额是流动性风险管理必不可少的环节。风险限额的作用是()。
商业银行的外汇融口头寸如下:欧元多头110,日元空头50,英镑空头70,瑞士法郎多头30,加元空头10,澳元空头20,美元多头150。分别采用累计总敞口、净总敞口和短边法计算外汇敞口,则三种方法中敞口值最大的是()。
()应建立专门的流动性投资组合,主要配置流动性最好的国债。
商业银行代理业务主要包括()。
()是商业银行最常用的评价投资收益的方式,是当期资产总价值的变化及其现金收益占期初投资额的百分比。