多项选择题投资银行业务面临的风险的主要有:()。

A.经纪业务风险
B.自营业务风险
C.承销业务风险
D.资产管理业务风险


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1.多项选择题当前世界各国的投资银行主要有四种类别,包括:()。

A.独立的专业性投资银行
B.商业银行拥有的投资银行(商人银行)
C.全能性银行直接经营投资银行业务
D.一些大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司

2.多项选择题投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在:()。\

A.作为资本市场上主要的金融中介机构,在筹资者与投资者中间发挥着桥梁作用
B.投资银行为大批企业提供了强有力的间接融资服务和直接投资服务
C.投资银行是资本市场上重要的机构投资者之一
D.投资银行在资本市场基本要素的形成和发展中发挥重要作用

3.多项选择题在我国,经纪类证券公司可以从事下列业务()。

A.证券的代理买卖
B.代理证券的还本付息、分红派息
C.证券代保管、鉴证
D.证券的承销

4.多项选择题证券的私募发行主要面向:()。

A.社会公众投资者
B.特定的投资人
C.各类养老金
D.各类共同基金和保险公司

5.多项选择题内幕交易行为客观上表现为以下几种:()。

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券
B.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息买卖证券
C.内幕人员获得内幕信息后,根据该信息建议他人买卖证券
D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券

6.多项选择题股票发行包销的特点是()。

A.包销的费用低于代销
B.包销的费用高于代销
C.发行人可以迅速可靠地获得资金
D.股票发行风险转移

7.单项选择题资产管理所体现的关系,是资产所有者和投资银行之间的()关系。

A.委托——代理
B.管理——被管理
C.所有——使用
D.以上都不是

8.单项选择题证券发行与承销业务也被称为()。

A.证券交易业务
B.证券做市业务
C.一级市场业务
D.二级市场业务

10.单项选择题证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券,属于:()。

A.内幕信息
B.操纵市场
C.虚假陈述
D.欺诈客户