A.监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利
B.监事会可以随时调查公司财务状况
C.基金管理人设立监事会,监事会向董事会负责
D.监事会必要时可以提议召开股东大会
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A.建立严格的岗位分离制度
B.要求部门设置体现相互交叉原则
C.强化内部监督稽核和风险管理系统
D.建立完善的岗位责任制度
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。
Ⅰ、合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ、合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求,以下错误的是()。
Ⅰ、取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作
Ⅱ、取得基金从业资格后,即可执业上岗
Ⅲ、取得基金从业资格后,即可担任公募基金的基金经理
Ⅳ、取得基金从业资格后,必须不断保持与提高专业胜任的能力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险
B.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
C.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
D.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
A.报告期内偏离度的简单平均值
B.报告期内偏离度的最高值
C.报告期内偏离度绝对值在0.25%--0.5%间的次数
D.报告期内偏离度的最低值
A.股票基金可供投资者用来满足现金管理的需要
B.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益率也较高
C.股票基金是应对通货膨胀的有效手段
D.股票基金以追求长期的资本增值为目标
A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
B.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
C.有利于非公开募集基金的灵活运作
D.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
A.基金份额持有人可少于200人
B.发起资金不得少于3000万元人民币
C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
D.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
A.某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员,通过他们控制的投资组合相互交易,人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为
B.操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
C.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当影响证券价格的行为
D.某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回,不得不于当日大量卖出某重仓股票,导致当日该股票出现大量的卖出挂盘,影响了股票价格。这属于操纵市场行为
A.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
B.督察长应撰写报告,反映内部控制制度执行情况
C.督察长在日常工作中调阅公司文档,需董事会单独授权
D.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
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督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
基金管理人所有风险管理要素的基础是()
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。