内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监...

单项选择题内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督，是尽职监督管理工作的（）

A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.第四道防线

1.单项选择题协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。

A.经营决策机构
B.各业务部门
C.风险管理部门
D.内审部门

2.单项选择题法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。

A.全面法律管理
B.协助各业务部门管理
C.主动法律服务
D.法律服务信息化

3.单项选择题农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由重事后法律专业处理向（）转变。

A.全面法律管理
B.全流程法律风险管理
C.法律服务信息化
D.主动法律服务

4.单项选择题农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由被动受理向（）转变。

A.主动预防
B.主动协助业务部门处理
C.主动法律服务
D.主动为客户服务

5.单项选择题对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争，恪守（）原则。

A.价格竞争
B.适度夸大
C.贬低同业
D.客户自愿

6.单项选择题将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

A.建立合规性审核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规绩效考核制度
D.建立违规整改制度

7.单项选择题对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。

A.建立合规绩效考核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立违规整改制度

8.单项选择题针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。

A.建立合规性审核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立违规整改制度

9.单项选择题各职能部门按照职能定位，对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。

A.营销指导
B.风险管理
C.尽职监督管理
D.内部审计

10.单项选择题完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。

A.合规管理部门
B.风险管理部门
C.内部审计部门
D.合规管理部门、合规管理岗位