多项选择题下列属于银行领域犯罪的有()。

A、挪用资金罪
B、职务侵占罪
C、盗窃罪
D、破坏金融管理秩序罪
E、金融诈骗罪


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1.多项选择题国家风险包括()。

A、政治风险
B、信用风险
C、社会风险
D、经济风险
E、操作风险

2.多项选择题下列有关描述,正确的有()。

A、银行风险是指银行在经营活动中,由于各种确定或不确定因素而导致其损失或盈利能力下降的可能性
B、银行是高风险行业,是经营风险、管控风险并承担风险损失、获取风险收益的特殊行业
C、银行风险管理是指银行通过各种方法和手段经营风险,在追逐利益的同时,维护好银行安全的行为
D、银行风险管理能力的高低,直接影响到银行的兴衰存亡

3.多项选择题下列属于银行风险特征的是()。

A、客观性
B、可控性
C、隐蔽性
D、扩散性
E、加速性

4.多项选择题下列属于操作风险识别主要任务的是()。

A、风险发生的因素
B、风险发生的频率
C、风险学习
D、风险可能产生的影响和损失
E、不同业务面临的操作风险

5.多项选择题培育合规文化,在员工中营造合规守纪氛围,主要包括()。

A、大力开展思想教育
B、加强员工自我学习
C、加强员工自我学习保护意识
D、加强高管人员监督管理
E、规范各项决策管理

6.多项选择题培育合规文化,在各级管理人员中倡导依法合规经营理念,主要包括()。

A、严格落实合规管理责任
B、坚持稳健经营理念;规范各项决策
C、规范各项决策
D、加强高管人员监督管理
E、加强员工自我保护意识

8.多项选择题职业操守包括:诚实信用、守法合规、()。

A、专业胜任
B、勤勉尽职
C、保守秘密
D、公平竞争
E、抵制违规

9.多项选择题合规文化的内涵,包括()

A、诚实
B、守信
C、正直
D、银行对社会负责、银行对员工负责
E、员工对银行负责、员工对其他员工负责

10.多项选择题中小金融机构合规文化建设的内容包括()

A、合规人人有责
B、合规创造价值
C、合规从高层做起
D、主动合规
E、有效互动

最新试题

客户收到农e贷申请审批已通过,但客户经理小黄在信管系统中确认客户的网易贷合同后,客户收到合同签订失败的短信,原因是()。

题型:单项选择题

甲公司在与乙公司交易中获得金额为100万元的汇票一张,出票人为乙公司,付款人为丙公司,汇票上有丁、戊两公司的担保签章,其中丁公司担保80万元,戊公司担保20万元。甲公司接受汇票后背书转让给庚公司。如果甲公司与乙公司的交易被协议解除,则乙公司可以行使下列哪一权利?()

题型:单项选择题

小微宝自助循环贷款授信期限和单笔借款期限范围由借贷双方共同协商确定,非抵质押类授信期限不超过()年,抵质押类授信期限不超过10年。

题型:单项选择题

“农e贷”业务客户信息采集系统的客户归属与信贷管理系统相独立,业务归属以()为准。

题型:单项选择题

张某系某乡镇农户,在当地乡镇购买商品房一套,张某平时家庭年支出约4万元,购房后每月房贷需支付2050元,根据“安居贷”农民购房按揭贷款规定,张某购房后年收入至少需达到在()万元。

题型:单项选择题

某企业向A联社申请流动资金贷款,该企业的销售收入总额为10亿元,销售成本为为7亿元,销售利润率为30%,企业预计第二年的销售收入增长率为10%,企业拥有自有资金2000万元。经测算,该企业的营运资金周转次数为5.39,该企业的营运资金量为()。

题型:单项选择题

长乐某化纤公司计划在2017年1月建设2期厂房,该公司以在建工程作抵押,贷款限额最高额不超过评估值或成本值的(),并取其较低值。

题型:单项选择题

“农e贷”贷款利率根据贷款期限、借款人信用等级等因素确定,具体的贷款执行利率及利率执行方式由各行社在()进行配置。

题型:单项选择题

A公司向某信用社申请经营性贷款100万元,并计划用A公司的存货做为抵押担保。假如该信用社在同意给予A公司发放该笔100万元贷款的前提下,请问审批的贷款期限应控制在()年以内。

题型:单项选择题

办理福费廷业务的经办行社应在债权到期日前()个工作日内向债务人提示付款,待款项收妥后,进行相应的会计处理。

题型:单项选择题