单项选择题一位分析师在午餐时间向同公司的基金经理陈述了他所追踪那家公司的负面消息,并指出他将很快降低该公司的股票评级。在当天的午餐结束后该分析师便公布了他的报告和给出了卖出建议。第二天,股市一开盘该公司交易部门的主管便抛售该股票的多头仓位和停止买入,尽管内部控制部门禁止基金经理关闭任何客户的仓位。该公司交易部门的主管违反了“守则”和“准则”中的下列哪一项()。

A.合理依据(否)、交易优先权(否)
B.合理依据(否)、交易优先权(是)
C.合理依据(是)、交易优先权(是)


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2.单项选择题一位基金经理在向其客户配置热门新股时,优先于其哥哥的账户。在她哥哥的账户中她并没有受益权。该经理是否违反了职业行为准则()。

A.否。
B.是。因为同时管理其他客户的账户和家庭成员的账户存在利益冲突。
C.是。同管理其他客户的账户一样,她对其哥哥的账户也有信托责任。

5.单项选择题企业与企业之间的信用是()。

A、商业信用
B、银行信用
C、消费信用

6.单项选择题通货膨胀引起的物价上涨是()。

A、个别商品的物价上涨
B、短期性物价上涨
C、一般物价水平持续普遍上涨

7.单项选择题消极的投资者参与商品市场交易的主要动机在于()

A、该市场为其提供了投机利润
B、对通货膨胀风险进行套期保值
C、参与实体经济

8.单项选择题以下哪种情况下,商品市场倾向于期货折价()

A、期货价格等于即期价格
B、主要由相关商品的生产者参与交易
C、期货价格高于即期价格

9.单项选择题从投资者的角度来讲,基金投资的基金最不可能具有哪项优势()

A、勤勉尽职的管理带来的优良投资业绩
B、通过投资于多个市场来实现投资多样化
C、通过规模经济实现较低的费用

最新试题

Which of the following performance measures most likely relies on systematic risk as opposed to total risk when calculating risk-adjusted return?()

题型:单项选择题

菲费尔公司公布了如下财政数据:营运利润率:10%资产周转率:4.0x财务杠杆率:1.2x有效所得税率:30%销售额:$100,000,000;假设这家公司没有拖欠任何债务,它的股本回报率最接近()。

题型:单项选择题

According to the Capital Asset Pricing Model (CAPM),the market portfolio()

题型:单项选择题

A公司交易15次(持续12个月)都是延迟盈余,如果A公司的股本回报率是12%,那么A公司的账面价值额最接近()。

题型:单项选择题

关于如何衡量当前收益率,以下哪个选项最正确()。

题型:单项选择题

以下哪个叙述是正确的()。

题型:单项选择题

一家公司每股股票的现期价格为$50,并且提供了如下资料给股东:股本回报率:15%目标留存比率:60%现期普股股息:2.40必要普通权益报酬率:15%个股贝塔系数:0.8;通过这些数据分析,我们可以得出隐含的股价是()。

题型:单项选择题

当投资者被要求使用实际上不属于他/她的证券来支付股息时,最有可能会用到()。

题型:单项选择题

当编制含有风险资产的无杠杆投资组合时,投资者仅需考虑位于下列那条线上的投资组合集()。

题型:单项选择题

以下哪个收益率最可能成为投资者对债券估价的因素()。

题型:单项选择题