单项选择题在一次会议上,一位分析师无意中听到两位首席分析师打算将某支股票列入买入评级,而这支股票已被自己列入卖出评级。他并没有听到买入的原因,回到办公室之后便立即更改了他的调研报告。通过更改投资建议,该分析师是否违反了中国注册金融分析师培养计划执行办公室的准则()。

A.否,因为那两位分析师是行业里受人尊敬的权威人物,相信他们的报告是经过深入而认真的研究。
B.是,因为他盗用了两位分析师的观点。
C.是,因为他没有合理和正确的依据支持他的投资建议。


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1.单项选择题为了争取投资银行的业务,企业的财务总监口头要求调研部主管将主题公司的投资建议由“卖出”改为“买进”。该调研主管的所采取的最佳行动为()。

A.将这支股票从调研组合里删除掉,并提供真实的数据。
B.派一名新的分析师研究这家公司,并希望投资建议真的有所改变。
C.请求财务总监审查目前投资建议的准确性,并允许该懂事作出适当的改变。

2.单项选择题投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35,000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情,随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则,这位投资顾问()。

A.泄露了客户的机密。
B.并没有泄露客户的机密。
C.违反了适用性的必要条件,因为向交响乐交款并不适合他的客户。

3.单项选择题一家投资顾问公司指示客户将资金存入到存款证,由联邦存款保险公司担保。根据一位客户的来信“银行在联邦存款保险公司的保护下,如果客户的资金达到一定金额,银行破产时可以保证投资者不会失去本金。其实,目前没有关于货币市场基金的本金价值的保证”。这家投资顾问公司的行为()。

A.并没有违反“守则”和“准则”,因为将客户的资金存入存款证总是非常安全的。
B.违反了“守则”和“准则”,因为在投资领域里没有什么是可以保证的。
C.并没有违反“守则”和“准则”,因为这些账户达到一定金额之后是可以得到保证的,即使机构破产。

4.单项选择题离开了前任雇主之后,投资经理写下了所有他能记起的客户名字,便开始寻找他们的电话号码。根据准则,这位投资经理()。

A.不可以联络前任雇主的客户。
B.可以利用前任雇主的通讯录。
C.可以联络他的旧客户,但不得使用从前任雇主那儿抄袭的通讯录。

8.单项选择题一位分析员的哥哥在高尔夫球场偶然听到了一条非常重要的信息,便把这条信息告诉了这位分析员。该分析员以这条信息为依据公布了一篇调研报告。该分析员违反了“准则”中的下列哪一项()。

A.重大未公开信息(否)、合理和充足的依据(否)
B.重大未公开信息(否)、合理和充足的依据(是)
C.重大未公开信息(是)、合理和充足的依据(是)

9.单项选择题一位注册金融分析师证书持有者,义务为一家非盈利机构担任财务主管,近期收到了为该组织购买汽车的请求。该义工通过一位经销商朋友以零售价购买了汽车,以帮助朋友的生意。这辆汽车本可以以较便宜的价格购买,因为该机构是非盈利的。关于不当行为的禁止,这位注册金融分析师证书持有者()。

A.违反了“守则”和“准则”。
B.并没有违反“守则”和“准则”,因为她并没有受贿。
C.并没有违反“守则”和“准则”,因为这些条款与职业行为有特别的联系,而义工只是她职业之外的工作。

10.单项选择题公司被收购后,一位投资经理同意买下自己的早期养老金。因为她并没有打算从事专业的投资管理,所以她的名片上只有姓名和注册金融分析师称号。她已不再支付会费和签署职业行为准则的任何声明。这位投资经理可以()。

A.继续使用注册金融分析师称号,只要她愿意。
B.只有签署了职业行为准则并提及“退休”字样,才可以使用注册金融分析师称号
C.支付会费和收到中国注册金融分析师培养计划执行办公室颁发的“处于退休状态的重新分类”通知后,才可以继续使用注册金融分析师称号。

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一美国投资者于一年前购买了18,000英镑的英国发行的证券。当时一英镑等于$1.75。假设这一年里,没有任何的股息收益.。现在这些证券的价值达24,000英镑。一英镑等于$1.88,那么总的美元收益最接近()。

题型:单项选择题

A company that sells ice cream is evaluating an expansion of its production facilities to also produce frozen yogurt.A marketing study has concluded that producing frozen yogurt would increase the company’s ice cream sales because of an increase in brand awareness.What impact will the cash flows from the expected increase in ice cream sales most likely have on the NPV of the yogurt project?()

题型:单项选择题

再投资风险()。

题型:单项选择题

Which of the following is most likely a sign of a good corporate governance structure?()

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If the degree of financial leverage (DFL)is 1.00,the operating breakeven point compared to the breakeven point,is most likely()

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An analyst is developing net present value (NPV)profiles for two investment projects.The only difference between the two projects is that Project 1 is expected to receive larger cash flows early in the life of the project,while Project 2 is expected to receive larger cash flows late in the life of the project.The sensitivities of the projects’NPVs to changes in the discount rate is best described as:()

题型:单项选择题

迪莱拉公司的现期普通股息为$1.25。从长远来看,有望以4%的速度增长。假定无风险利率为4.25%,预期市场回报率为8%,个股贝塔系数为0.90,那么迪莱拉公司的个股价格应最接近()。

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对于一个基于结构性因素的市场来说,以下哪项能够证明市场异常()。

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以下哪个收益率最可能成为投资者对债券估价的因素()。

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A公司交易15次(持续12个月)都是延迟盈余,如果A公司的股本回报率是12%,那么A公司的账面价值额最接近()。

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