单项选择题

对于反洗钱特殊名单系统筛查产生的、疑似匹配交通银行制裁风险名单的预警信息，在无法直接判定的情况下，由（）负责对相关客户及业务开展强化尽职调查，获取进一步信息以支持判定。

A.分行法律合规部
B.业务经办机构
C.分行营运管理部
D.分行业务处理中心

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单项选择题

业务经办机构根据对制裁风险名单预警的日常监测情况，在系统中提交白名单申请，由（）审核通过后生效。

A.总行法律合规部
B.分行法律合规部
C.营运管理部
D.公司业务部

单项选择题

自定义监控名单是指以下除（）之外，维护建立的内部监控名单。

A.总行根据监管机构涉制裁风险提示
B.总分行业务经办机构日常监测发现的涉制裁风险个人及实体
C.同业提供的涉制裁风险个人及实体等
D.有关国家实施制裁的国家及地区清单