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诚实守信原则是指销售人员应当忠实于客户,以诚实、公正的态度、合法的方式执业,如实告知客户可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况。
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勤勉尽职原则是指销售人员应当以对客户高度负责的态度执业,认真履行各项职责。
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销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业知识和技能外,还应当掌握所宣传销售的理财产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及理财产品的特性,对有关理财产品市场有所认识和理解。
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