A.知识/技能匮乏
B.内部欺诈
C.核心员工流失
D.违反用工法
E.外部人员盗窃
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A.风险分散
B.风险对冲
C.风险转移
D.风险补偿
E.风险规避
A.互相交换管理人员
B.在被投资企业的董事会或类似权力机构中派有代表
C.参与管理政策的制定
D.一方拥有另一方20%至50%表决权股份
E.一方拥有另一方10%至20%表决权股份
A.操作流程和内控制度
B.确定外包管理团队职责,并对其行为进行有效监督
C.审议批准本机构的外包范围及相关安排
D.定期审阅本机构外包管理团队职责,并对其行为进行有效监督
E.负责执行外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
A.客户评估流于形式
B.投诉处理机制不完善
C.信息披露不充分
D.误导销售
E.风险揭示不到位
A.PV
B.FV
C.PMT
D.DATE
E.I/Y
A.推荐客户购买与风险评估结果匹配的产品的
B.由不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财产品的
C.未按客户指令进行操作,或未保存相关证明文件的
D.未保存客户评估记录,不能证明理财产品的销售是符合客户利益原则的
E.按照客户要求购买高风险产品,并未保留证明文件的
A.“认识你的业务”
B.“认识你的风险”
C.“认识你的市场定位”
D.“认识你的客户”
E.“认识你的交易对手”
A.结算业务包括内部结算业务和外部结算业务、
B.对成员单位提供担保包括融资性担保和非融资性担保
C.财务公司票据承兑是指财务公司作为汇票的收款人,要在汇票到期日收到汇票金额的票据行为
D.对成员单位办理财务和融资顾问是指财务公司根据成员单位的需求,为成员单位的投融资、资本运作、资产管理和债务管理等活动提供咨询、分析、方案设计等服务
E.委托贷款是财务公司根据成员单位资产保值增值需要,接受成员单位委托的非经营性资金,针对各成员单位的不同需求设计投资方案,提供投资管理服务
A.各类存量资产的盘活者
B.防范和化解金融风险
C.资产管理业务的探索者
D.多元化金融服务的实践者
E.处置不良资产管理和处置市场的培育者
A.引入宏观审慎视角
B.完善公司治理和信息披露
C.重视危机管理、恢复和处置
D.加强对非系统重要性银行的监管
E.强调董事会整体及其成员的任职资格要求
最新试题
根据《证券经纪人委托合同必备条款》,在任何情形下,我国证券公司都不可以单方面解除证券经纪人委托合同。()
证券公司应当对证券经纪人进行规范管理,加强对证券经纪人的培训,提高证券经纪人的职业素质和服务水平。()
根据资料(1)至(3),下列各项中,关于甲公司持有乙公司债券公允价值变动的会计处理表述正确的是()。
按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应征得客户的同意,如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务,应尊重客户的意愿。()
根据风险的要素,下列各项中,属于企业所遭受的损失是()
根据我国公司法,关于股份有限公司非发起人股东的说法,正确的是()
以下中间业务中不含期权期货性质风险的有()
在我国,为维护证券市场公开、公平、公正原则,证券经纪人可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。()
招标文件要求投标人提交投标保证金的,投标保证金应当以()形式提交。
下列何种物品的抵(质)押率最高?()