单项选择题下列属于欺诈客户行为的是()

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件


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1.单项选择题下列选项中,不属于操纵市场行为的是()

A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

2.单项选择题内幕信息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,下列不属于内幕信息的是()

A.公司股权结构的重大变化
B.公司债务担保的重大变更
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%

4.单项选择题公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币()

A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元

5.单项选择题下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是()

A.公司连续3年盈利
B.公司债券的期限为1年以上
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件

6.单项选择题根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是()

A.不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正
B.股本总额减至人民币5000万元
C.最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
D.对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正

8.单项选择题下列关于签订上市协议的公司应当公告事项的说法中,错误的是()

A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

9.单项选择题股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送的文件不包括()

A.上市报告书
B.申请股票上市的股东大会决议
C.未经审计的公司最近3年的财务会计报告
D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

10.单项选择题股份有限公司申请其股票上市交易,应当向()报送有关文件。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.发行审核委员会
D.中国证券业协会