证券发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准证券,可对其实行的处罚包括()
Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的,处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
收购的要约的期限为()
Ⅰ.不得少于20日
Ⅱ.不得少于30日
Ⅲ.不得超过60日
Ⅳ.不得超过70日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照相关规定进行报告和公告,内容包括()
Ⅰ.持股增减变化达到法定比例的日期
Ⅱ.持股人年龄
Ⅲ.持有股票的名称
Ⅳ.持有股票的数额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于上市公司收购的说法中,正确的有()
Ⅰ.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
Ⅱ.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告,通知该上市公司,并予公告
Ⅲ.收购要约的期限不得少于20日,并不得超过1年
Ⅳ.在收购要约的有效期限内,收购人不得撤销其收购要约
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券交易中,证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括()
Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券
Ⅳ.假借客户名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
内幕交易的行为方式主要表现为()
Ⅰ.行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
Ⅱ.泄露内幕信息
Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅳ.建议他人买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中,属于操纵市场行为的有()
Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅱ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某公司证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕消息的人,在内幕消息公开前,不得()
Ⅰ.买入该公司的证券
Ⅱ.泄露该消息
Ⅲ.建议他人买卖该公司的证券
Ⅳ.卖出该公司的证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列选项中,属于内幕信息的有()
Ⅰ.公司增资的计划
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
Ⅳ.上市公司收购的有关方案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券交易内幕信息的知情人包括()
Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,()
Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任
Ⅱ.上市公司应当承担赔偿责任
Ⅲ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是()。
开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为()的一种业务模式。
甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。
基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。
某私募基金于2019年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应当至()。
基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人