根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的（），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。Ⅰ.替客户办理账户开立Ⅱ.提供、传播虚假信息Ⅲ.通过互联网进行客户招揽Ⅳ.与客户约定分享投资收益

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录

基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址Ⅲ.注明个人真实姓名Ⅳ.对投资风险做充分说明

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。Ⅰ.证券公司的管理人员Ⅱ.证券公司的业务人员Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的（）。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历Ⅲ.证券业执业证书Ⅳ.新任职机构出具的接收函

关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

下列说法中正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送