A.5
B.10
C.15
D.20
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A."集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称"
B."证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称"
C."证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称"
D."各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称"
A.5
B.10
C.15
D.30
A.3
B.5
C.10
D.15
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
A.投资发生损失，证券公司承担连带责任
B.公平公正、诚实守信
C.投资风险客户自担
D.健全内部控制、规范运作
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金
B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
C.已经和依法可以在境外银行间市场交易的证券
D.已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
最新试题
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。