A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.非银行
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A.合并
B.分开
C.混合
D.统一
A.网上查询
B.书面查询
C.电话查询
D.营业场所公示
A.1
B.2
C.3
D.4
A.交易账户
B.证券账户
C.私募账户
D.资金账户
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.收益的不稳定性
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪
A.1
B.2
C.3
D.4
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.不得提供虚假、误导性信息
C.不得采取不正当竞争手段开展业务
D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券交易对象
最新试题
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。