发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金...

单项选择题发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下

1.单项选择题董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A.紧密
B.直接因果
C.隶属
D.间接关系

2.单项选择题下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（）。

A.职务、具体职责及履行职责情况
B.知情程度和态度
C.专业背景
D.个人资产数额

3.单项选择题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下

4.单项选择题犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1
B.3
C.5
D.10

5.单项选择题单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪。

A.10%
B.30%
C.50%
D.70%

6.单项选择题非法集资罪的犯罪客体是（）。

A.债权人的权益
B.国家金融管理秩序
C.股东的权益
D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为

7.单项选择题违反《证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。

A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款

8.单项选择题对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下’
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下

9.单项选择题向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。

A.50
B.100
C.150
D.200

10.单项选择题下列不属于非法集资特征要求的是（）。

A.未经有关部门依法批准吸收资金
B.通过媒体、推介会、传单，手机短信等途径向社会公开宣传
C.只承诺在一定期限内返还本金
D.向社会公众（不特定对象）吸收资金