证券公司从事资产管理业务的条件包括（）。Ⅰ.公司净资本不低于3亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

证券交易所的特征包括（）。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者可以直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

证券公司受期货公司委托从事IB业务，应提供的服务包括（）。Ⅰ.提供期货行情信息Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.协助办理开户手续Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益Ⅳ.对证券公司进行监督管理

下列各项中，属于证券投资者保护基金的有（）。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得

下列关于我国证券交易所的说法中，正确的有（）。Ⅰ.依法设立Ⅱ.以营利为目的Ⅲ.是整个证券市场的核心Ⅳ.是实行自律性管理的法人

我国证券市场监管的目标有（）。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。Ⅰ.具有中华人民共和国国籍Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚Ⅲ.具有大学本科以上学历Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德