单项选择题(),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月


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4.单项选择题采用客户调查问卷方法时,金融机构通常根据()匹配原则,避免误导投资者或错误销售。

A.客户评级和证券评级
B.客户分级和证券分级
C.客户评级和资产评级
D.客户分级和资产分级

7.单项选择题下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是()。

A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司,应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司

10.单项选择题在大多数国家,社保基金分为两个层次:一是国家以_______等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_______。()

A.社会保障税;社会保险基金
B.社会保障税;企业年金
C.社会保险基金;社会保障基金
D.社会保险基金;企业年金

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证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。Ⅰ.中央银行债券Ⅱ.购买国债Ⅲ.银行存款Ⅳ.购买股票

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