在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

证券公司从事资产管理业务的条件包括（）。Ⅰ.公司净资本不低于3亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度

回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。Ⅰ.成立了证券交易所Ⅱ.市场发展日益规范Ⅲ.证券发行规模逐年扩大Ⅳ.机构投资者的队伍不断扩大

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议Ⅳ.中国证监会授予的其他职责

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

中国证券业协会的自律管理职能包括（）。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。Ⅰ.罚款Ⅱ.利率政策Ⅲ.税收政策Ⅳ.公开市场业务

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。Ⅰ.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

证券业协会的主要职责有（）。Ⅰ.提供交易场所与设施Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律Ⅲ.为会员提供信息服务Ⅳ.组织培训和开展业务交流