关于我国证券公司的发展历程,下列说法中正确的有()。
Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
Ⅱ.新中国资本市场的萌生始于1986年
Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业,各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立,我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列关于证券公司发展历史的叙述中,正确的有()。
Ⅰ.1984年,工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票
Ⅱ.1987年,我国第一家专业性证券公司--深圳特区证券公司成立
Ⅲ.1988年,国债柜台交易正式启动
Ⅳ.1990年,中国证券业协会成立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司的描述,正确的有()。
Ⅰ.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
Ⅲ.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
Ⅰ.禁止相互持股的情形
Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ.禁止同业竞争
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,可以利用()进行证券投资。
Ⅰ.借贷资金
Ⅱ.自有资本
Ⅲ.营运资金
Ⅳ.受托投资资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
政府机构参与证券投资的目的主要是()。
Ⅰ.投资获利
Ⅱ.调剂资金余缺
Ⅲ.进行宏观调控
Ⅳ.投机套利
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ.、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于社会公益基金的有()。
Ⅰ.教育发展基金
Ⅱ.养老保险基金
Ⅲ.福利基金
Ⅳ.文学奖励基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我国社保基金由()组成。
Ⅰ.社会保障基金
Ⅱ.社会保险基金
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.货币市场基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,下列说法中正确的有()。
Ⅰ.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
Ⅱ.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端
Ⅲ.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资
Ⅳ.中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
银行业金融机构可投资的证券种类有()。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.信托证券
Ⅲ.公司债券
Ⅳ.金融债券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参与证券投资的金融机构包括()。
Ⅰ.证券经营机构
Ⅱ.主权财富基金
Ⅲ.银行业金融机构
Ⅳ.保险公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括()。Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.制定证券交易所的业务规则Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市Ⅳ.组织、监督证券交易
证券公司受期货公司委托从事IB业务,应提供的服务包括()。Ⅰ.提供期货行情信息Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.协助办理开户手续Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。Ⅰ.具有中华人民共和国国籍Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚Ⅲ.具有大学本科以上学历Ⅳ.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括()。Ⅰ.证券的存管和过户Ⅱ.证券持有人名册登记Ⅲ.证券账户、结算账户的设立Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
下列属于中国证监会派出机构主要职责的有()。Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
证券公司从事资产管理业务的条件包括()。Ⅰ.公司净资本不低于3亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》,注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括()。Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上Ⅳ.不超过65周岁
证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。Ⅰ.罚款Ⅱ.利率政策Ⅲ.税收政策Ⅳ.公开市场业务
证券交易所的特征包括()。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者可以直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件包括()。Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险Ⅲ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好