在我国《证券投资基金法》中,()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
Ⅰ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅱ.设有专门的基金托管部门
Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定
Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列属于我国基金管理公司的主要业务范围的有()。
Ⅰ.企业年金管理业务
Ⅱ.资产管理业务的投资咨询服务
Ⅲ.信托投资管理业务
Ⅳ.证券投资基金的募集与管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中,正确的有()。
Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者,而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理,二者之间是委托人和受托人的关系
Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系
Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者,基金管理人是基金资产的经营者
Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体,基金管理人则是专业经营者,是依法成立的法人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中,不正确的有()。
Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供咨询服务时,不得侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根据我国《证券投资基金法》的规定,下列情形中,必须终止基金管理人职责的有()。
Ⅰ.基金管理人被依法撤销
Ⅱ.基金管理人被依法取消基金管理资格
Ⅲ.基金管理人被基金份额持有人大会解任
Ⅳ.以基金管理人名义,代表基金持有人利益行使诉讼权利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人应禁止的行为有()。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.有符合本法和《公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司通常由()发起设立,具有独立法人地位。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.信托投资公司
Ⅳ.商业银行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有的权利包括()。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅳ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
LOF与ETF的不同之处在于LOF()。
Ⅰ.不一定采用指数基金模式
Ⅱ.用现金进行申购和赎回
Ⅲ.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
Ⅳ.只能在交易所进行申购和赎回
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于ETF特征的描述中,错误的有()。
Ⅰ.ETF只为投资者提供了一种交易方式:投资者在二级市场交易ETF,即在交易所挂牌交易
Ⅱ.ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的,在二级市场分别进行
Ⅲ.ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式:一方面,投资者可以在一级市场交易ETF,即进行申购与赎回;另一方面,投资者可以在二级市场交易ETF,即在交易所挂牌交易
Ⅳ.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列行为中,属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有()。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10%Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
金融衍生工具按交易场所可以分为()。Ⅰ.交易所交易的衍生工具Ⅱ.OTC交易的衍生工具Ⅲ.独立衍生工具Ⅳ.嵌入式衍生工具
我国衍生工具市场的发展状况主要表现在()。Ⅰ.金融市场规模持续增长Ⅱ.风险管理功能增强Ⅲ.金融市场监管力度加大Ⅳ.信息披露制度不健全
下列关于结构化金融衍生产品的说法中,正确的有()。Ⅰ.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品Ⅱ.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品Ⅲ.按发行方式分类,结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品Ⅳ.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法中,正确的有()。Ⅰ.20世纪70年代,金融衍生工具为规避市场风险而产生Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段
对基金投资进行限制的主要目的有()。Ⅰ.分散投资,降低风险Ⅱ.避免基金操纵市场Ⅲ.增加基金资产的收益Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用
下列关于期权和期权交易的说法中,正确的有()。Ⅰ.期权交易就是对选择权的买卖Ⅱ.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式Ⅲ.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权,同时承担必须买进或卖出的义务Ⅳ.期权的卖方在收取了期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择
保证期货交易正常进行的规则包括()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.结算所和无负债结算制度Ⅲ.限仓制度Ⅳ.大户报告制度
下列各项中,可以作为利率期权的基础资产的金融工具有()。Ⅰ.利率指数Ⅱ.欧洲美元债券Ⅲ.大面额可转让存单Ⅳ.政府长期债券
结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性进行分类,可以分为()。Ⅰ.基于互换的结构化产品Ⅱ.公开募集的结构化产品Ⅲ.基于期权的结构化产品Ⅳ.私募结构化产品