下列对金融衍生工具基本特征的叙述中,不正确的有()。
Ⅰ.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
Ⅱ.金融衍生工具一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
Ⅲ.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性
Ⅳ.金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法中,正确的有()。
Ⅰ.20世纪70年代,金融衍生工具为规避市场风险而产生
Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对基金投资进行限制的主要目的有()。
Ⅰ.分散投资,降低风险
Ⅱ.避免基金操纵市场
Ⅲ.增加基金资产的收益
Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列行为中,属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有()。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量
Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于()。
Ⅰ.承销证券
Ⅱ.从事承担有限责任的投资
Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列属于证券投资基金的技术风险的有()。
Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险
Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险
Ⅳ.注册系统瘫痪导致的风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于货币市场基金的收益分配的说法中,正确的有()。
Ⅰ.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配
Ⅱ.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益
Ⅲ.货币市场基金每周五进行收益分配时,将同时分配周六和周日的收益
Ⅳ.每周一至周四进行收益分配时,需对当日和下一个工作日收益进行分配
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
对存在活跃市场的投资品种,下列关于基金资产估值原则的描述中正确的有()。
Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值
Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值
Ⅲ.如果估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价确定公允价值
Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人在遇到()时,有权暂停估值。
Ⅰ.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
Ⅱ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值
Ⅲ.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
Ⅳ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资基金的资产总值包括()。
Ⅰ.基金所拥有的各类证券的价值
Ⅱ.银行存款本息
Ⅲ.基金应收的申购基金款
Ⅳ.其他投资所形成的价值总和
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资基金的交易费包括()等。
Ⅰ.银行汇划手续费
Ⅱ.交易佣金
Ⅲ.过户费
Ⅳ.证管费
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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金融衍生工具市场的功能包括()。Ⅰ.价格发现功能Ⅱ.套期保值功能Ⅲ.投机获利手段Ⅳ.风险管理功能
金融互换交易可分为()等类别。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用违约互换
目前,我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ.1年期定期存款利率Ⅱ.金融债利率Ⅲ.ShiborⅣ.国债回购利率
下列关于结构化金融衍生产品的说法中,正确的有()。Ⅰ.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品Ⅱ.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品Ⅲ.按发行方式分类,结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品Ⅳ.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
下列交易者中,潜在盈利有可能无限大的为()。Ⅰ.期货购买者Ⅱ.期权出售者Ⅲ.期权购买者Ⅳ.期货出售者
金融期权按基础资产性质的不同可分为()。Ⅰ.股票价格指数期权Ⅱ.外汇期权Ⅲ.股票组合期权Ⅳ.利率期权
作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间的区别有()。Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同Ⅱ.交易的监管程度不同Ⅲ.远期交易是标准化交易,金融期货交易的内容可协商确定Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
金融期货与金融期权的区别主要表现在()。Ⅰ.履约保证不同Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.盈亏特点不同
可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在()。Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.担保方式不同Ⅲ.发行目的不同Ⅳ.交割方式不同
股权类期货包括()。Ⅰ.股票价格指数期货Ⅱ.单只股票期货Ⅲ.股票组合期货Ⅳ.股票价格指数期权