关于私募基金管理人登记,以下说法正确的是()。
I.除非法律、行政法规另有规定,未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动
II.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批
III.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续
A.II、III
B.I、II、III
C.I、III
D.I、II
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A.张三将自己持有的200万元私募基金份额拆分成50万元和150万元转让给李四和王五,受让后李四和王五持有的私募基金份额的净值分别为50万元和150万元
B.张三将自己持有的3000万元的私募基金份额平均转让给李四、王五、赵六等三人,受让后该私募基金的投资者人数为201人
C.张三将自己持有的100万元私募基金份额转让给李四,李四已有200万元的金融资产,最近3年个人平均收入为40万元
D.张三将自己持有的500万元私募基金份额,转让给一家净资产为1500万元的法人单位
A.独立性原则
B.相互制约原则
C.成本效益原则
D.安全性原则
A.法律是成文的,道德是不成文的
B.法律以权利为内容,不要求权利义务对等
C.道德与法律的调整范围是交叉关系
D.道德的调整手段比法律的多,并具有强制性
A.保管岗位和记账岗位分离
B.授权岗位和执行岗位分离
C.管理岗位和业务岗位分离
D.审核岗位和执行岗位分离
职业道德的作用有()。
I.调整职业关系
II.提升职业素质
III.促进行业发展
IV.消除职业矛盾
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
A.执行内部控制制度
B.建立内部控制制度
C.建立内部控制日志
D.设置内部控制机构
A.下行风险标准差
B.方差
C.跟踪误差
D.贝塔系数
A.市场风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.操作风险
A.流动性风险可表现为基金管理人由于个股市场流动性不足而无法按预期的价格将股票卖出
B.建立流动性预警机制可以预防流动性风险
C.基金流动性风险同时影响资金的供给与需求
D.因利率变动产生的基金价值的不确定性是流动性风险
A.不同基金之间使用该指标比较时,最好选择不同的评估期间
B.投资的期限越长,该指标就越有利
C.最大回撤是要将损失控制在相对于其投资期间平均财富的一个固定比例
D.最大回撤是从资产最高价到接下来最低价格的损失
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对于投资者来说,购买存托凭证可以规避跨国投资的风险指的是()。
关于投资管理能力评价的内容,以下表述错误的是()。
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养老目标基金投资策略不包括()。
关于金融期货,以下表述错误的是()。
近来国内多起“老鼠仓”案件得到依法审理,对于基金从业人员的法律意识及道德观念培养具有积极作用,这说明()。
下列关于欧盟《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)对于私募股权投资基金的“资产剥离”规定,说法正确的是()。
下列关于商业票据发行的说法错误的是()。
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