单项选择题某混合型基金参与网下申购新股公开增发,由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率,申购数量过大,出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况,违反《基金运作管理办法》的规定,该事件所引起的风险属于()。

A.操作风险
B.法律合规风险
C.流动性风险
D.市场风险


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1.单项选择题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

A.员工自律
B.各部门主管的检查监督
C.管理层对人员和业务的监督控制
D.股东大会的检查、监督和指导

3.单项选择题()是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

A.价格变动收益率值
B.加权平均投资组合收益率
C.久期
D.基点价格值

5.单项选择题()可以准确地衡量基金表现的实际收益情况,因此常用于对基金过去收益率的衡量上。

A.简单(净值)收益率
B.时间加权收益率
C.算术平均收益率
D.几何平均收益率

8.单项选择题实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。

A.操作风险
B.信用风险
C.经营风险
D.结算风险

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在我国,场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务,参与者包括()。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.企业Ⅲ.政府Ⅳ.个人投资者

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下列主体中,不属于银行间债券市场发行主体的是()。

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