单项选择题某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏()。

A.可稽性
B.可靠性
C.稳定性
D.安全性


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1.单项选择题甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是()。

A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与B增发为自己谋取利益
B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与B的增发
C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高B的股价,使B能够按较高价格增发
D.甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与B增发的决定

2.单项选择题()是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A.基金份额的登记
B.基金份额的申购
C.基金份额的认购
D.基金份额的赎回

3.单项选择题目前,我国公募基金销售机构不包括()。

A.保险公司
B.信托公司
C.农村商业银行
D.证券公司

5.单项选择题下列不属于基金合同特别约定事项的是()。

A.基金当事人的权利义务
B.基金合同终止的事由,程序及基金财产的清算方式
C.基金持有人大会的召集,议事及表决的程序和规则
D.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

6.单项选择题基金销售机构的职责规范包括()。

A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
C.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
D.对基金客户进行身份识别

7.单项选择题基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的()。

A.经营管理能力
B.诚信状况
C.人员数量
D.内部控制情况

8.单项选择题关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是()。

A.安全保管基金财产
B.办理与基金托管业务活动有的信息披露事项
C.为基金投资决策提供研究支持
D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

9.单项选择题关于基金职业道德教育和修养,以下描述错误的是()。

A.基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动
B.基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动
C.基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感,职业道德观念和职业道德习惯的活动
D.基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动

10.单项选择题以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是()。

A.债券基金
B.混合型基金
C.股票基金
D.货币市场基金