基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（）。

单项选择题基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（）。

A.基金不直接投资股票市场
B.基金不直接投资债券市场
C.基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资
D.基金是由专业或非专业的投资机构进行管理

1.单项选择题基金合同一般不约定（）的权利和义务。

A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金管理人

2.单项选择题对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。

A.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力
B.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高
C.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
D.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定

3.单项选择题目前，我国基金销售机构的现状是（）。

A.期货公司可以申请基金销售资格
B.保险代理机构可以申请基金销售资格
C.证券咨询机构不能申请基金销售资格
D.信托公司可以申请基金销售资格

4.单项选择题基金管理人监事会的合规责任不包括（）。

A.通知业务机构停止违法行为
B.会计监督
C.提议召开董事会
D.随时调查公司财务情况

5.单项选择题基金销售的基金宣传推介材料应为（）。

A.基金评价机构制作
B.基金销售人员自己制作
C.基金销售机构统一制作
D.有资质的的理财顾问制作

6.单项选择题关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。

A.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现
B.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体
C.公司会计与基金会计不能同时兼任
D.不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立

7.单项选择题根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（）。

A.授权岗位和执行岗位
B.执行岗位和审核岗位
C.保管岗位和记账岗位
D.咨询岗位和审核岗位

8.单项选择题下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（）。

A.内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.内部控制是一个过程
C.内部控制可以保证控制目标的实现
D.内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动

9.单项选择题控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。

A.经营理念和内控文化
B.员工道德素质
C.公司治理结构
D.公司技术系统

10.单项选择题关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是（）。

A.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
B.公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化
C.风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估
D.风险业绩评估小组应定期提供评估报告