单项选择题()是指证券监管当局按照有关的法律规定,对基金的设立进行实质性的检查,并决定是否同意设立该基金的制度。

A.注册制
B.审批制
C.核准制
D.登记制


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1.单项选择题基金管理人公告基金经理的变更是()。

A.定期公告
B.中期报告
C.临时公告
D.季度报告

2.单项选择题基金管理公司应该在每周的()公告上周结束时的资产净值。

A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三

4.单项选择题我国绝大多数的封闭式基金按()发行。

A.溢价
B.折价
C.平价
D.以上方式没有区别

5.单项选择题封闭式基金每基金单位的面值是()。

A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定

6.单项选择题每份封闭式基金单位的实际购买价格是()。

A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元

9.单项选择题()指基金发起人通过证券承销商发行基金。

A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行

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基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。

题型:单项选择题

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

题型:单项选择题

招募说明书摘要的内容不包括()

题型:单项选择题

2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()

题型:单项选择题

基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

题型:单项选择题

世界上()被看作是最早的基金。

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基金与保险产品的区别不包括()

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下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

题型:单项选择题

守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定

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基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。

题型:单项选择题